主要是在準備或執行以下類型的交易時：
- 不動產、企業、公司、證券和其他資產/財產的買賣
- 管理客戶的資金、證券和其他資產
- 銀行、儲蓄或證券賬戶的管理
- 公司和其他實體/法律安排的成立、結構、重組、運營或管理
- 特定的破產和稅務諮詢案件
- 其他涉及作為代管人或託管代理人保管資金或通過他們的銀行賬戶轉移資金的交易
儘管受到更高程度的審查的內容相似，但所提供的服務性質不同，對客戶和公眾的義務也有所不同。這帶來了必須考慮不同因素的問題。
對於會計事務所，負有的職責是向客戶和公眾利益負責。因此，雖然需要滿足客戶的需求，但更強調獨立性和客觀性。這種義務貫穿了客戶盡職調查過程，並在驗證客戶詳細信息時需要更高程度的警惕性。
儘管專業會計師所製作的工作在表面上更常規，但在交付內容的細節中存在更大的微妙之處。因此，在吸納客戶並在執行指定工作時，要證明所得的發現存在挑戰。處理可疑交易報告以及如何或何時記錄相關決策背後的理由變成了一個更加模糊的領域。
AML Assuracomp 如何協助?
Assuracomp 能夠提供適合專業會計師所面臨的更高 AML 標準的建議和成果，與其他 DNFNPs 相對。我們將考慮到他們業務的細節，同時考慮到這些服務渠道的全部背景和相關風險。這導致了適當管理與會計本身相關風險的政策、程序和流程。此外，每當合適時，允許更大程度的靈活性，並提高了受監管公司 AML 措施的最終客戶接受水平。
關於我們服務的更多詳細資訊？
由於與監管合規和業務運營效率改善相關的服務可能高度模組化並針對每種情況量身定制，我們歡迎您對我們如何幫助您應對面臨的挑戰提出任何疑問。 請點擊下方的「聯絡我們」按鈕或使用本頁面底部提供的聯絡資訊與我們聯絡。