- 購買和出售不動產、企業、公司、證券和其他資產/財產
- 管理客戶的資金、證券和其他資產
- 管理銀行、儲蓄或證券賬戶
- 公司和其他實體/法律安排的成立、結構、重組、運營或管理
- 特定的破產和稅務諮詢案件
- 其他涉及作為代管人或託管代理人保管資金或通過他們的銀行賬戶轉移資金的交易
對於法律事務所，關注的義務往往更集中在客戶自身身上，服務主要是基於每個案例的事實為基礎，針對各種法律主題提供建議。
律師事務所收到的客戶指令以及法律專業人士執行的工作，風險更受工作範圍和客戶的整體狀況的影響。
法律行業提供的服務可以從常規的知識產權申請到複雜的交易和安排，現有的法律原則和規則主要確定了工作的性質。開發一個適合他們業務線的 AML 制度或獲取合規建議將需要理解與這些服務渠道相關的概念以及與之相關的風險。
AML Assuracomp 如何協助?
Assuracomp 能夠提供適合律師事務所業務的建議和成果，同時考慮這些服務渠道的全部背景和相關風險。這導致了適當管理與法律實踐相關的風險的政策、程序和流程。此外，這種方法允許在適當的情況下提供更大程度的靈活性，並為該公司的AML措施獲得更高水平的最終客戶接受度。最終，更好地利用資源、時間和精力來實現合規性，符合法律和指南。
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由於與監管合規和業務運營效率改善相關的服務可能高度模組化並針對每種情況量身定制，我們歡迎您對我們如何幫助您應對面臨的挑戰提出任何疑問。 請點擊下方的「聯絡我們」按鈕或使用本頁面底部提供的聯絡資訊與我們聯絡。